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上周572起异常交易被采取监管措施

来源:网络整理 编辑:采集侠 时间:2018-02-05

【深圳商报讯】(记者 钟国斌)记者从深沪交易所获悉,上周深沪交易所共对572起证券异常交易行为采取自律监管措施,其中深交所467起,上交所105起。

市场交易监管方面,上周,深交所共对467起证券异常交易行为进行了分析,及时采取了监管措施。共对16起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会6起涉嫌违法违规案件线索。上周,上交所共对105起证券异常交易行为及时采取了自律监管措施,对4起上市公司重大事项进行核查,并向证监会上报3起涉嫌违法违规案件线索。此外,还对2起大股东大宗交易受让方违规减持行为作出了纪律处分。

市场监管方面,上周,深交所对1宗违规行为进行纪律处分。共对6宗违规行为发出监管函,4宗涉及信息披露违规、2宗涉及承诺履行违规。并发出重组问询函4份、关注函11份、其他函件85份。上周,上交所公司监管部门共发送日常监管类函件21份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告47份;针对信息披露违规行为,采取纪律处分措施1单。同时,加大了对信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价明发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查17单。

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